世联行厂长李荣收到证监局警示函及交易所监管函

信息时报讯（新闻记者 泰利珍）2年末6日，茂名世联行集团的股份有限公司（下称“世联行”）发布关于公司高级管理人员寄送茂名证监局警告可执行、茂名商业银行交易所税务可执行的发可执行。

发可执行推测，世联行于近日寄送中国商业银行监督管理委员会茂名税务局由此可知的《茂名证监局关于对陈俊采取由此可知警告可执行举措的决定》(下称《警告可执行》)，茂名商业银行交易所由此可知的《关于对茂名世联行集团的股份有限公司副总经理陈俊的税务可执行》(下称《税务可执行》)。

《警告可执行》提到，世联行副总经理陈俊在任职期间，于2021年9年末1日通过交易所密集竞价方式所持公司股票约11万股，所持人口比例0.0054%。陈俊作为公司高级管理人员，未在所持上述的股份的15个交易日前向商业银行交易所报告并事先披露所持计划案，违反了《该公司公司股东、董监高所持的股份的若干规定》第八条第一款的规定。

发可执行推测，陈俊寄送《警告可执行》《税务可执行》后，高度重视其中宣称的疑问，声称将充分吸取教训，切实加强对《商业银行法》《公司法》《股票该公司规则》等方面管理制度、规范性副本的研习，进一步提高规范维修保养意识，严谨规范股票买卖犯罪行为，杜绝此类事件暴发。