万万没想到！券商投资经理借亲戚账户股民，亏了一万三，罚了二十万

联交所该网站上旬备份公开发表的一则行政处罚允许书揭示，联交所对银行从业员孔典熠（就任基层银行大股东母公司外资贩卖事业部银行外资部外资副经理、方正银行大股东母公司国有资产管理工作公司总部银行外资部外资副经理兼公共利益深入研究高层领导等）犯罪道德上贩卖公司股票道德上展开了有关单位调查、案件，联交所允许对孔典熠处以二十万元索偿。

贩卖133只公司股票

一共经营不善13280.9元

经联交所调查，孔典熠涉案人员期间为银行从业员。2017年3同月29日至2017年7同月5日，孔典熠在华融银行大股东母公司国有资产管理工作二部文书工作，任外资副经理；2018年1同月23日至2020年3同月20日，孔典熠在基层银行外资贩卖事业部银行外资部文书工作，任外资副经理；2020年3同月30日至2020年5同月20日，孔典熠在方正银行国有资产管理工作公司总部银行外资部文书工作，任外资副经理兼公共利益深入研究高层领导。

2015年2同月16日，孔典熠姨夫郭某宁在财信银行湘潭任弼时中路营业部开立银行金融交易（不限前身“郭某宁”财信银行金融交易）。自2015年“郭某宁”财信银行金融交易持有人至金融交易先前贩卖日（2021年8同月4日），“郭某宁”财信银行金融交易共转入款项11攒，合计676，850元，其中200，000元来自王某萍，376，850元（含来自人口为129人慧的32，000元以及款项存留款40，000元）来自孔典熠，100，000元来自李某芬。李某芬为孔典熠老友吴某文之母，人口为129人慧为孔典熠老友。

联交所综合孔典熠自认的买进手机号买进情况下、涉及被告情况下说明、银证转账流水等确凿证据，定性孔典熠2019年4同月8日至2020年3同月19日、2020年3同月30日至2020年5同月20日期间管控用到“郭某宁”财信银行金融交易展开银行贩卖，涉及盈利归属于孔典熠。

2019年4同月8日至2020年3同月19日、2020年3同月30日至2020年5同月20日期间，“郭某宁”财信银行金融交易贩卖“中信银行”“平安银行”等133只公司股票，一共买断估值22，885，614.22元，一共卖出估值22，688，666.51元，合计45，574，280.73元，一共经营不善13，280.9元。

联交所显然，在2019年4同月8日至2020年3同月19日、2020年3同月30日至2020年5同月20日期间，孔典熠作为银行公司从业员，通过仅仅管控并用到“郭某宁”财信银行金融交易展开公司股票贩卖的道德上，违反《银行法》第四十条第一款的原则上，构成《银行法》第一百八十七条所述的道德上。

根据被告犯罪道德上道德上的事实、物理性质、情节与社会毒害相对，联交所允许对孔典熠处以二十万元索偿。

银行从业员不得犯罪道德上贩卖公司股票

根据银行法第40条原则上，银行公司的从业员，在行政官员或者法定期限内，不得如此一来或者以化名、借他人名义持有者、贩卖公司股票或者其他很强股权物理性质的银行，也不得受贿他人赠与的公司股票或者其他很强股权物理性质的银行。任何人在视为从业员前，其原已持有者的公司股票或者其他很强股权物理性质的银行必须依法转给。该法第187条原则上，银行从业员违反原则上，如此一来或者以化名、借他人名义持有者、贩卖公司股票或者其他很强股权物理性质的银行，责成依法处理非法持有者的公司股票，没收犯罪道德上得来，并处以贩卖公司股票等值不限的索偿。

从过往监管部门公开发表近来来看，银行公司的文书工作人员视为如此一来违规股民甚至代客股民的“轻灾区”。

甘肃证监局该网站上旬备份公开发表信息揭示，某银行公司中层管理工作人员任职期间，于2021年5同月12日、6同月11日用到本人银行金融交易买断涉及公司股票15，850元，先前全部卖出，盈利3，080.35元。2022年7同月7日，甘肃证监局作出行政处罚允许，依法对该从业员没收犯罪道德上得来3，080.35元，并处以9，241.05元索偿。

甘肃证监局提示，银行从业员是资本市场竞争建设发展的轻要大多数人，遵法据守规是最整体的从业允许。银行从业员贩卖公司股票为银行法所明令禁止，一旦被举报，无端采取监管紧急措施，无端面对行政处罚甚至市场竞争禁入。广大从业员在律师资格中应学法尊法据守法，可知敬畏、存留戒惧、据守底线，恪己慎行，以身作则，请勿容忍法律底线、放任法律严禁，切实提升合规律师资格的意识和水平。

责任编辑：凌辰 SF179

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